Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu'ndan Binance hamlesi

ABD Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC), 13 farklı suçlamada bulunarak, dünyanın en büyük kripto borsası olan Binance ve kurucusu Changpeng Zhao'ya, milyarlarca dolar değerinde kullanıcı fonunu bir araya getirerek Zhao tarafından kontrol edilen bir Avrupa şirketine gönderdiği iddiasıyla dava açtı. Düzenleyici kurum, Zhao ve kripto borsasının, yüksek net değere sahip ABD'li yatırımcıların ve müşterilerin Binance'in düzenlenmemiş uluslararası borsasında işlem yapmaya devam etmelerini sağlamak için "kendi kontrollerini" yıkmaya çalıştığını ve ABD'de "lisanssız bir menkul kıymetler borsası" olarak faaliyet gösterdiğini öne sürdü.

Geniş açı: SEC tarafından yapılan şikayette, Binance'in, Binance.US'i ana şirket ve Zhao için bir kalkan olarak, kolluk kuvvetlerinin hedeflerini "ortaya çıkarmak, geciktirmek ve çözmek" ve Binance'i izole etmek için yarattığı ifade edildi. Bununla birlikte, SEC, Binance.US'de CEO'luk görevini üstlenmiş iki kişinin, Zhao'nun kontrol düzeyi konusunda "derin endişeleri" olduğunu belirtti.

• İsimleri verilmeyen iki CEO'dan birinin, federal düzenleyiciler önünde ifade verdiği sırada "Aslında bu şirketi yöneten kişi ben değilim ve altında imza attığıma inandığım misyon da bu misyon değil. Bunu fark ettiğim anda da ayrıldım" ifadelerini kullandığı aktarıldı.
• Ayrıca, şikayette, Haziran 2018 ile Temmuz 2021 arasında Binance'in 11,6 milyar dolar gelir elde ettiği ve bunun büyük kısmının işlem ücretlerinden geldiği belirtildi. SEC'in iddiasına göre borsa, kuruluşundan bu yana, kurucusu Zhao'nun yönlendirmesi ve kontrolünde ABD'li müşterileri cezbetmek için "önce açıkça ve daha sonra sinsice" çalıştı.
• SEC, Binance'in on binlerce müşterinin ABD'de olduğunu bildiğini ancak kayıt dışı menkul kıymet teklif ve satışını yasaklayan federal yasalara rağmen harekete geçmemeyi tercih ettiğini iddia etti. SEC şikayeti, Binance'in 2019'daki nihai uyumluluğunun büyük ölçüde halka açık bir gösteri olduğunu belirtiyor.
• Bununda birlikte, SEC, Zhao'nun yüksek net değere sahip müşteriler için, ABD'deki konumlarını gizlemek için bir VPN hizmeti kullanarak ve menşe ülkelerini gizlemek için uyumluluk belgeleri sunarak bir kaçınma planı oluşturulması emrini verdiğini öne sürüyor.

Dahası: SEC ayrıca Binance ve Zhao'nun alım satım fiyatlarını şişirmek ve müşterilerinden kâr elde etmek için kontrol ettikleri piyasa yapıcı şirketleri kullandıklarını iddia ediyor. Buna göre, Merit Peak ve Sigma Chain'in Binance'in iki platformu için "piyasa yapıcı" olarak hareket ettiği, yani bir kripto varlığı almak veya satmak için bir müşteri emrini yerine getirmek için her zaman hazır oldukları belirtiliyor. 

• Ancak SEC şikayeti, iki şirketin rolleriyle ilgili birden fazla sorunun altını da çiziyor: Zhao'ya ait olan ve "on milyarlarca dolar" müşteri parası topladığı belirtilen bu firmaların, iflas eden kripto borsası FTX'e yönelik iddialara benzer şekilde, müşteri fonlarını Binance'in parasıyla karıştırdığı iddia ediliyor.
• Yatırımcılara en çok zarar veren iddiaya göre, kripto varlıklarının fiyatını yapay olarak yükseltmek için kendi aralarında ticaret yaparak "yıkama ticareti" yaptıkları ifade ediliyor. SEC'in iddiasına göre Sigma Chain, Zhao için 190 milyon dolar topladığı belirtilen Sigma Chain'in, bir "yat" satın almak için 11 milyon dolar harcadığı aktarılıyor.

Suçlamalara ret: Suçlamaları reddeden Binance, yayımladığı bir blog yazısında "ABD Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu'nun bugün Binance'e karşı diğer çözüm yollarının yanı sıra sözde acil durum yardımı talep eden bir şikayette bulunmayı seçmesinden dolayı hayal kırıklığına uğradık" ifadelerine yer verdi. 

• Şirket, "SEC'in soruşturmalarıyla aktif olarak işbirliği yaptığını" ve "soruşturmalarını çözmek için müzakere edilmiş bir anlaşmaya varmak için kapsamlı iyi niyetli görüşmelerde bulunduğunu" da sözlerine ekledi.

Bir adım ileri: Veri firması Nansen, SEC'in açtığı davanın ardından yatırımcıların kripto borsası Binance'ten son 24 saat içinde yaklaşık 790 milyon dolar çektiğini söyledi. Nansen, Binance'in ethereum blok zincirindeki kripto token'larda 778,6 milyon dolarlık net çıkış gördüğünü belirtirken; şirketin ABD'deki bağlı kuruluşu Binance US'te ise 13 milyon dolarlık net çıkış kaydettiğini paylaştı.

İddialar: Twitter'da kripto para piyasasına yönelik paylaşımlarda bulunan "Capor WSB" isimli Twitter hesabı, SEC Başkanı Gary Gensler'in, SEC tarafından Coinbase ve Binance'e dava açılmadan kısa bir süre önce 2,5 milyon dolarlık Bitcoin short pozisyonu açtığını iddia etti; ancak bu iddialar henüz doğrulanamadı.

• Bununla birlikte, avukatları tarafından mahkemeye sunulan belgelerde Binance, Gary Gensler'in daha önce kripto para borsası tarafından açılan "borsa danışmanlığı" ilanı için başvuruda bulunduğunu iddia ederek Gensler'in SEC davasından çekilmesi yönünde talepte bulundu.

Sadece Binance değil: SEC, Binance'e açtığı davanın ardından Coinbase'i de dava etti. 101 sayfalık dava dosyasında ABD'nin en büyük kripto platformu olan Coinbase'in, kullanıcıların aslında kayıtsız menkul kıymetler olan çok sayıda kripto token'ın ticaretini yapmalarına izin vererek düzenlemelerden kaçtığı iddia edildi. 

• Haberin ardından Coinbase'in Nasdaq'ta işlem gören hisseleri %15'e kadar değer kaybetti.